百億私募汐泰投資因交易泄密、輸送利益被廣東證監局處罰

发布时间:2021-12-28 03:05:15

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  近日,中國證監會廣東監管局發布的行政懲罰決議書〔2021〕24號顯示,根據《私募投資基金監視治理暫行法子》(證監會令第105號,以下簡稱《私募法子》)的有關劃定,廣東證監局對上海汐泰投資治理有限公司(以下簡稱汐泰投資)研究總監鍾成,因泄漏未公然信息、昭示他人買賣行動進行了立案查詢拜訪、審理。  廣東證監局查明,鍾成將其知悉的“上海汐泰-小棉襖基金”的未公然信息泄漏給客戶蔣某新,並昭示蔣某新從事相幹證券買賣,但未向其收取任何報答。蔣某新按照鍾成的昭示,操縱“鄒某麗”證券賬戶從事了相幹買賣。經證券買賣所計較,在蔣某新節制利用時代內,2018年12月7日至2019年8月6日,“鄒某麗”賬戶同期或晚于“上海汐泰-小棉襖基金”賬戶趨同買賣股票45只,趨同買賣金額高達4.66億元,趨同買賣盈利719.08萬元。  對此,廣東證監局認定,鍾成的上述行動,違背《私募法子》第二十三條第五項的劃定,組成《私募法子》第三十八條所述的背規行動。按照當事人背法行動的事實、性質、情節及社會風險水平,根據《私募法子》第三十八條的劃定,該局決議,責令鍾成更正,賜與正告,並處以3萬元罰款。

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