为维护客户关系 私募基金经理 免费“老鼠仓”被监管处罚

发布时间:2021-12-28 03:58:08

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  为维护客户关系 私募基金经理 免费“老鼠仓”被监管处罚  作者: 安卓  为了讨好客户,不惜将自家旗下管理的基金的投资标的等未公开信息泄露给客户,并明示客户从事相关证券交易,且不收取任何报酬。  这种看似“无私”的“老鼠仓”行为,不仅坑了客户,而且还伤害了全体投资人的利益。  近日,广东证监局公布的行政处罚决定书显示:上海汐泰投资管理有限公司(下称“上海汐泰”)研究总监钟成泄露未公开信息、明示他人交易,违反《私募办法》第二十三条第五项的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。  对此,广东证监局责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。  钟成自2017年10月19日至今,担任上海汐泰投资管理有限公司-小棉袄私募证券投资基金(下称“上海汐泰-小棉袄基金”)的基金经理,负责该基金募集和投资决策,在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。  2018年12月7日至2019年8月6日,钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。  “邹某丽”证券账户于2017年4月20日开立于中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部,并于2019年10月8日销户。其中,自2018年12月直至销户,该证券账户由蒋某新控制并根据钟成的明示下单委托交易,相关交易资金由蒋某新提供,交易盈亏均归属于蒋某新。  经证券交易所计算,在蒋某新控制使用期间内,2018年12月7日至2019年8月6日,“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只,趋同交易金额4.66亿元,趋同交易盈利719.08万元。  据媒体报道,上海汐泰发布了致投资人情况说明,称针对钟成这样的行为,给公司和投资人造成重大影响,公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理,杜绝类似事件发生。  另外,上海汐泰也表示,钟成积极配合改正,并已缴纳相关款项,针对持有钟成所管理的产品的投资者,如有赎回需求可联系销售人员,将安排投资者进行赎回。公司已开展内部自查,未发现类似违规行为。  上海汐泰官网显示:钟成具有8年证券、基金从业经验;历任广发基金管理有限公司研究员(机械、军工);中欧基金管理有限公司事业七部基金经理助理。2017年5月,加入上海汐泰,担任研究总监;现为上海汐泰副总经理、投资经理。

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